FINOP staat voor “Financial and Operations Principal,”. Dit kan ook wel worden vertaald als “Financieel en Operationeel Directeur.” Een FINOP is derhalve een persoon die verantwoordelijk is voor het toezicht op de financiële en operationele activiteiten van een effectenmakelaar of een effectenhandelaar in de Verenigde Staten.
De belangrijkste verantwoordelijkheid van een FINOP is ervoor te zorgen dat het bedrijf voldoet aan alle financiële regelgeving en vereisten van toezichthoudende instanties zoals de U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) en de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ze spelen een cruciale rol bij het waarborgen van de financiële stabiliteit en integriteit van effectenhandelsbedrijven.
Zoekt u verdieping op dit onderwerp? Bekijk ons opleidingsaanbod!
Utrecht Business School is de business school voor management executives en business leaders in Nederland. Wij leiden onze deelnemers op tot zwaardere professionals en bereiden ze, middels post-initieel onderwijs en certificering, voor op een volgende carrièrestap. Lees meer →
Een FINOP moet een goede kennis hebben van financiële rapportage, boekhouding en de regelgeving die van toepassing is op de effectenindustrie. Ze moeten ook voldoen aan bepaalde kwalificatievereisten en licenties hebben om hun rol uit te oefenen. Het niet naleven van de regels met betrekking tot de rol van een FINOP kan leiden tot ernstige boetes en juridische gevolgen voor het effectenhandelsbedrijf.
Winstgevendheid verhogen en uw bedrijf in waarde laten toenemen?
UBS Business Value Creation Services ondersteunt organisaties bij het verhogen van winst- en bedrijfswaarde. Ons team focust zich hierbij op domeinen die de grootste impact hebben op het bedrijfsresultaat. Lees meer →
Reageer op dit bericht